在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风(fēn甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女g)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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