金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛一里地等于多少米，一里地等于多少米千米、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投一里地等于多少米，一里地等于多少米千米资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xín一里地等于多少米，一里地等于多少米千米g)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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