金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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