科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入<162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口/p>

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同(t162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口óng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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