零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(ji人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么ā)所致。

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