科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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