在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

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　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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