金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资(zī)者为符合(hé)人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时(shí)申请成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外(wài)结河北属于南方还是北方 河北属于北方吗算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下(xià)的(de河北属于南方还是北方 河北属于北方吗)各项职责(zé)，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和(hé河北属于南方还是北方 河北属于北方吗)服务，切实维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准(zhǔn)备。

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