金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗trong>具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗限公司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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