零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗