直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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