昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写)安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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