零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限小舞去掉所有衣服是什么样子的(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(l小舞去掉所有衣服是什么样子的iǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)小舞去掉所有衣服是什么样子的太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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