科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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