零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　<乔布斯为什么把苹果给库克/p>

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐(jià乔布斯为什么把苹果给库克n)机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以2乔布斯为什么把苹果给库克0万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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