金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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