昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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