直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

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　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(z鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？hí)业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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