科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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