直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tó清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王u)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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