在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn2016年是什么年)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)2016年是什么年在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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