直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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