金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线)计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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