零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔an>)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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