昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托(t中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名uō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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