金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗等违规(guī)主体实施太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗