直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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