科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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