零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(mi西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学àn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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