科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàngsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服)市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一(ysimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服ī)交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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