在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管km是公里吗，1km等于多少公里理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。km是公里吗，1km等于多少公里塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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