零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，553231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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