近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查(chá)的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处被认定不适当人选。

　　过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处g>梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处)间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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