零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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