近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查(chá)的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有(yǒ对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思u)光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家(jiā对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思)（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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