零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　<乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿img alt="东北证(zhèng)券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。<乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿/p>

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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