金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别)障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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