科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单(dā130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元n)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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