零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项(但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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