科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(n凝神静气的意思 凝神静气是成语吗ián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(凝神静气的意思 凝神静气是成语吗zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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