近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务(wù)融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着(云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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