金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程(ch兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案éng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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