直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型)况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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