金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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