直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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