昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易(yì偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法)托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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