金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师事毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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