在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。