金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún单倍行距是多少)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　<单倍行距是多少strong>3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事单倍行距是多少人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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